Финансы - инвестирование - Как Предотвратить Незаконные Финансовые Операции

123321 | Просмотров: 629





--- Разработки компании Apple датчики лечении диабета (aapl), в


--- Компания Netflix отказывается налоговые льготы ради 'Качество' (США: ралли возглавили авиалинии)

Нищеброды торговле возникает, когда сотрудник банка или инвестиционной компании делает несанкционированные сделки на имя своего работодателя. Хотя это и является незаконным, были случаи этой практики принимаются во внимание, поскольку сделки были деньги. Только когда потери были задействованы не заметила банковского учреждения, или обвинения . (Подробнее о том, как трейдеры-мошенники начали на этом пути, проверить подъем трейдер-мошенник . )
Учебник: Основы варианты
В свете недавних "изгоев торговле" скандал, который стоил Швейцарский банк UBS почти на 2 миллиарда долларов, банковских правил и нормативных актов проверяются. Убо не первый случай в своем роде. В 1995 году Ник Лисон, вольным торговцем отвечает за банкротство Банка, один из старейших банков Великобритании . К счастью, для УБС, его мошенник был пойман, прежде чем делать больше финансового ущерба.
Проблемы Нищебродов торговле CausesAs сотрудница финансового учреждения, трейдер-мошенник может получить доступ к инсайдерской информации и, как правило, знает внутреннюю работу компании . Работник, как правило, никогда не подозревал в каких-либо противоправных действий. Сотрудники могут легко попасть в "корпоративных трещины," разрешив им торговать на долгие годы незамеченным. Как правило, единственным указанием банка это тип торговли, когда трейдер-мошенник начинает терять значительные суммы денег.
Убытки, как в случае Лисона, может не только не обанкротилась само финансовое учреждение, но они могут поставить клиента и розничным депозитам на риск. Это означало бы вмешательство федерального правительства, как клиент и розничные депозиты застрахованы в ФКСД. Многие эксперты сходятся во мнении, что мировой финансово-банковской системы в очень хрупкое состояние обусловлено в основном отсутствием усердного надзора из ведения банка .
Может Быстрее Быть Предотвращено?При помощи сложного программного обеспечения и проверок организации контроля за, казалось бы, невозможное для любого человека для проведения спекулятивных сделок без корпоративных знаний. Любопытно, что есть не так много систем в банковской сфере, которые курируют отдельные трейдеры. Отсутствие контроля делает его довольно простым для нищебродов-трейдеров для ведения бизнеса. Существует много правил и процедур в банковском и от федерального правительства для предотвращения несанкционированных точек торговли. Один из самых эффективных способов-это постоянно анализировать эти системы, и постоянно контролировать внутренние сделки. (Для больше, прочитайте кто виноват в незаконных торговцев?)
Предотвращение и регулирование в резонанс для получения банковского регулирования будет услышан не только в Европе, но и в у. С. Одних правил рассматривается правило Волкера, названное в честь Председателя Федеральной резервной системы пола Волкера. Это правило ограничивает финансовые институты возможность торговать в пределах собственных счетов; было бы также запретить использование личного депозитного счета денежные средства в спекулятивные сделки. Частей это правило распространяется на иностранные банки, имеющие представительства в U. С. Это правило имеет европейские банки угрожают перенести свои офисы и сотрудников за пределами у. С. если он будет строго соблюдаться.
Другую идею предлагают, чтобы помочь предотвратить будущие нищеброды сделок, чтобы вернуть закон гласса-Стиголла 1933 года . Этим актом была создана Федеральная Корпорация по страхованию депозитов (FDIC), и ввел банковской реформы после краха фондового рынка 1929 года . Он контролировал процентные ставки по сберегательным счетам, и требуется разделение финансовой торговой компанией от клиента банковских услуг. Этот закон был отменен в 1999 году, таким образом, позволяя инвестиционных компаний и банков к слиянию. Некоторые аналитики считают эту отмену непосредственно способствовали нынешнего банковского кризиса. Однако другие, думаю, что это помогло предотвратить гораздо худшие финансовые катастрофы, поскольку она позволяет инвестиционным фирмам, как медведь кормы, чтобы быть приобретены Джей-пи Морган Чейз. В современной глобальной экономике, где европейские и азиатские банки не позволяла этой способности, многие думают, что восстановление Закона гласса-стигалла бы только причинить тебе боль. С. бизнеса и банковского дела.
Дно LineMeasures постоянно ставить на место, чтобы предотвратить мошенничество, хищение и незаконные финансовые операции. Бдительность от банковского менеджмента является одним из лучших оружие финансовом сегменте, обладает. То же самое можно сказать для индивидуальных трейдеров и инвесторов. Никто не собирается смотреть за свои деньги или инвестиционные счета, как вы. Даже с лучшей технологии и строгий надзор, вольным торговцем удастся "разрушить" банк. (Для больше на жулика торговле, см. 3 худшие трейдеры-мошенники в истории. )




Комментарии


Ваше имя:

Комментарий:

ответьте цифрой: дeвять + пять =



Как Предотвратить Незаконные Финансовые Операции Как Предотвратить Незаконные Финансовые Операции